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2019年證券從業資格證法律法規模擬試卷

發表時間:2019/6/18 17:39:30 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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2015年證券從業資格考試押題卷4

一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)

1. 證券市場按證券品種劃分,可以分為(  )

A.發行市場和流通市場

B.場內市場和場外市場

C.股票市場、債券市場、基金市場

D.國內市場和國際市場

2. 證券公司及其從業人員從事的欺詐客戶的行為不包括(  )

A.挪用客戶交易結算資金

B.在批準的營業場所外接受客戶委托和進行清算交割

C.違背委托人的指令買賣證券

D.為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

3. 以下關于股票的說法錯誤的是(  )

A.股份有限公司的資本劃分為股份,每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權利

C.股票作為一種所有權憑證,有一定的格式

D.我國《公司法》規定,股票由公司董事長簽名,公司蓋章

4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按(  )的不同劃分的。

A.投資者的買賣行為

B.合約履行時間

C.基礎工具

D.時間標準

5. 中證指數有限公司于2007年7月2日發布(  )只滬深300行業指數。

A.8

B.10

C.5

D.7

6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況,監控異常波動的行為屬于(  )

A.行情監控

B.資金監控

C.證券監控

D.交易監控

7. 《證券發行與承銷管理辦法》規定,保薦機構推薦發行人證券上市,應當向(  )提交推薦書。

A.發行審核委員會

B.中國證監會

C.證券交易所

D.中國證券業協會

8. 通常,基金托管人與(  )簽定托管協議,在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

A.基金持有人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金銷售機構

9. 通常所說的“金邊債券”是指(  )

A.企業債券

B.金融債券

C.以黃金儲備為擔保而發行的債券

D.政府債券

10. 由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是(  )。

A.歐洲債券

B.亞洲債券

C.龍債券

D.外國債券

11. 為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是(  )的基本功能。

A.證券流通市場

B.回購協議市場

C.證券發行市場

D.同業拆借市場

12. 下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述錯誤的有(  )。

A.中國證監會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統掛牌

C.中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

D.代辦股份轉讓系統又稱三板

13. 證券公司設立子公司,要求最近一年凈資本不低于(  )億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在(  )。

A.股票名稱

B.股票編號

C.股票的記載方式

D.股東權利

15. 在很多股票交易所中,買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割,而是在幾個交易日內完成交割程序。因此,很多人認為遠期交易本質上是(  )的一種特殊情形。

A.現貨交易

B.互換交易

C.遠期掉期交易

D.期權交易

16. 中小企業板塊是經國務院批準、(  )批復同意而設立的。

A.深交所

B.證監會

C.上交所

D.國家發改委

17. 具有較強的威懾力和約束力,作為證券市場監管主要手段的是(  )。

A.經濟手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計劃手段

18. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定,凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于(  )。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外,大量場外交易的新型期權,通常被稱為(  )。

A.奇異型期權

B.現貨期權

C.期貨期權

D.特殊型期權

20. 債券是實際運用的(  )的證書。

A.真實資本

B.實收資本

C.固定資本

D.流動資本

一、單選題

1. C

證券市場按照品種結構分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產品市場等。

2. B

欺詐客戶行為包括:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

3. D

股票由法定代表人簽名,公司蓋章。

4. C

金融期貨按基礎工具劃分,主要有三種類型:外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。

5. B

中證指數公司于2007年7月2日發布10只滬深300行業指數。

6. A

行情監控是指對交易行情進行實時監控,觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況。

7. A

保薦機構推薦發行人證券上市,應當向發行審核委員會提交推薦書。

8. C

基金托管人與基金管理人簽訂托管協議,在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

9. D

政府債券的信用等級是最高的,通常被稱為“金邊債券”。

10. A

歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

11. C

為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發行市場的作用。

12. A

中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理。

13. C

證券公司設立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元,最近12個月風險控制指標持續符合要求。

14. C

無記名股票與記名股票的差別主要表現在股票的記載方式上,無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名,記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。

15. A

遠期交易本質上是現貨交易的一種特殊情形。

16. B

2004年5月,經國務院批準,中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊。

17. B

法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。

18. D

證券公司風險控制指標標準:凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。

19. A

奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異,種類龐雜,較為流行的就有數十種之多。

20. A

債券是實際運用的真實資本的證書。

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