當前位置:

2019年11月證券從業考試金融市場基礎知識備考題

發表時間:2019/11/18 14:54:34 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
關注公眾號

【知識點一】多層次資本市場的主要內容與結構特征

1.在( )上市企業多為大型成熟企業,具有較大的資本規模以及穩定的營利能力。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

『正確答案』A

『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內容與結構特征。主板市場對發行人的營業期限、股本大小、營利水平、最低市值等方面的要求標準較高,上市企業多為大型成熟企業,具有較大的資本規模以及穩定的營利能力。

2.( )是指證券公司以其自有或租用的業務設施,為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

『正確答案』C

『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內容與結構特征。三板市場的官方名稱是“代辦股份轉讓系統”,是指證券公司以其自有或租用的業務設施,為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。

3.以下不屬于我國證券交易所場內市場的是( )。

A.主板

B.創業板

C.新三板

D.中小板

『正確答案』C

『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結構特點。新三板市場屬于場外市場。

4.我國中小企業板塊市場設立在( ),創業板市場設立在( )。

A.上海證券交易所;深圳證券交易所

B.深圳證券交易所;上海證券交易所

C.上海證券交易所;上海證券交易所

D.深圳證券交易所;深圳證券交易所

『正確答案』D

『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結構特點。我國中小企業板塊市場、創業板塊市場均設立在深圳證券交易所。

5.場外交易市場,即業界所稱的OTC市場,它主要由( )組成。

Ⅰ.柜臺市場 Ⅱ.二板市場

Ⅲ.第三市場 Ⅳ.第四市場

A.Ⅰ、Ⅱ       B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查場外交易市場。二板市場是創業板市場,屬于場內市場。

【知識點二】場內交易市場、場外交易市場

1.( )是全國最重要、最集中的證券交易市場。

A.上海證券交易所

B.創業板市場

C.場內交易市場

D.場外交易市場

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內交易市場。場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場,是指由證券交易所組織的集中交易市場,有固定的交易場所和交易活動時間。是全國最重要、最集中的證券交易市場。

2.( )指在每日開盤時,交易所電腦主機對開市前接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

A.連續競價

B.集合競價

C.間斷競價

D.隨時競價

『正確答案』B

『答案解析』本題考查場內交易市場。集合競價指在每日開盤時,交易所電腦主機對開市前(我國是每日上午9:15~9:25)接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

3.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定,實行的競價成交原則是( )。

A.價格優先

B.時間優先

C.時間優先,價格優先

D.價格優先,時間優先

『正確答案』D

『答案解析』本題考查競價成交的原則。證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定,實行的競價成交原則是價格優先,時間優先。

4.下列屬于場內交易市場的特點的有( )。

Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公開競價

Ⅲ.經紀制度 Ⅳ.市場監管嚴密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內交易市場。場內交易市場的特點包括:集中交易、公開競價、經紀制度、市場監管嚴密。

5.證券交易所的組織形式有( )。

Ⅰ.會員制 Ⅱ.契約制

Ⅲ.事業制 Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ   B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ   D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所有會員制和公司制兩種形式,通常大多數國家實行會員制。

6.下列屬于場內市場功能的是( )。

Ⅰ.提供證券交易場所

Ⅱ.形成與公告價格

Ⅲ.集中各類社會資金參與投資

Ⅳ.引導投資的合理流向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內交易市場。場內市場功能包括:提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導投資的合理流向。

7.下列關于場外交易市場的特征描述正確的是( )。

Ⅰ.場外交易市場是一個分散的無形市場

Ⅱ.場外交易市場的組織方式采取做市商制度

Ⅲ.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

Ⅳ.場外交易市場的管理比證券交易所市場嚴格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查場外交易市場。Ⅳ描述錯誤,應該是場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松,掛牌標準和信息披露要求都比較低。

8.場外交易市場是一個以( )進行證券交易的市場。

A.定價方式

B.議價方式

C.競價方式

D.固定方式

『正確答案』B

『答案解析』本題考查場外交易市場。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

編輯推薦:

2019年8月證券從業資格考試真題及答案匯總

2019年11月證券從業考試準考證打印時間:11月25日-12月1日

(責任編輯:)

2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態 更多>

近期直播

免費章節課

課程推薦

      • 證券從業

        [VIP考霸特訓班]

        3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務

        1280

        了解課程

        656人正在學習

      • 證券從業

        [學霸速成班]

        2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務

        580

        了解課程

        656人正在學習

      • 證券從業

        [金題速成班]

        1大模塊 準題庫高端資料 校方服務

        380

        了解課程

        656人正在學習

      考試科目

      白小中特网一肖中特期期淮